Part.01

“双随机、一公开”是指在检查过程中随机抽取检查对象，随机选派执法人员，抽查情况和检查结果及时向社会公开。

Part.03

1.企业有关证件是否有效，证件应包括但不仅限于：行业资质、营业执照、许可证、3C 、卫生批件、安全许可证、环境验收批复、安全评价批复等。

2.下列证件必须有效：计量器具校准证书、特种设备检定证书，需要特种要求的作业人员上岗证。

3.公司认证人数是否与认证合同或审核计划上的一致，是否有差别?

4.必须清楚公司管理手册、程序文件的发布时间，有效的管理手册和程序文件，必须有管理制度、技术、规程等文件。手册和程序要发到有关人员(发放电子版也可，但至少有2套纸质的)。

5.管理人员要熟悉管理方针、管理目标，目标怎么考核和检查，是否完成。

6.公司各部门负责人的分工要明确，要与手册规定的一致。各部门的负责人要清楚知道。

7.管理人员、内审员要知道在认证审核期间召开的首、未次会议以及会议的主要内容有: (1)认证审核每年一次，否则企业证书就会暂停或撤销。(2) 认证的那个管理体系(质量、环境、安全健康体系)。(3) 认证的审核员与咨询老师不是一个机构，也不能一个机构，必须分开。

8.检查公司的产品检验记录(或施工验收记录)、生产记录或施工记录;产品要有委托第三方的型式检验报告。

9.在管理手册中确定特殊过程的，要有确认记录。

10.知道并了解内审(内部审核) 的相关信息和过程，包括但不仅限于(1)总经理、管理者代表、内审员必须知道内审和管理评审的时间(2) 保存并能随时提供: 内审的记录，内审的不符合报告，内审报告、管理评审的报告和各个部门的报告资料。管理评审的时间，管理评审报告中的改进是否与实际一致(不能与上次的雷同)，作为管理者代表都做了哪些推动工作，要能说清楚。

11.外审老师留下的“审核计划、不符合项报告、认证合同”是否保存。

12.应清楚知道审核老师是谁、审核的时间，并了解审核计划上的人员名字。

注：

1.针对以上问题，企业总经理、管理者代表、内审员、联系人必须清楚知道，做好准备工作。

2.企业接到稽查通知时请在第一时间通知审核组长及认证机构。