警示 | 一认证机构未对获证企业进行现场审核就发证书，罚没超7万元！

发布日期：2023-12-13 | 返回列表

摘要

近日，北京市市场监督管理局发布行政处罚决定书京市监处罚(2023]508号，中标华远（北京）认证中心有限公司因未对获证组织进行现场审核就发证的行为，被罚款6.5万元，没收违法所得7200元，罚没合计72200元。行政处罚决定书内容摘要如下：

主要违法事实

当事人：中标华远（北京）认证中心有限公司

主体资格证照名称：营业执照

统一社会信用代码：91110105MA00EN209H

作出行政处罚机关名称：北京市市场监督管理局

行政处罚决定书文号:京市监处罚〔2023〕508号

经核实，当事人的名称应为中标华远（北京）认证中心有限公司。2022年7月21日，当事人向江苏平川工程咨询有限公司颁发了《质量管理体系认证证书》（证书编号：36722QZ0535R0M；质量管理体系覆盖范围为：资质范围内的建设工程监理、工程招标代理、工程造价咨询）、《环境管理体系认证证书》（证书编号：36722EZ0445R0M；环境管理体系覆盖范围为：资质范围内的建设工程监理、工程招标代理、工程造价咨询及相关环境管理活动）、《职业健康安全管理体系认证证书》（证书编号：36722SZ0452R0M；职业健康安全管理体系覆盖范围为：资质范围内的建设工程监理、工程招标代理、工程造价咨询及相关职业健康安全管理活动）。经核实，上述认证证书中的“资质范围内”指江苏平川工程咨询有限公司实际获得的工程监理资质，不含工程造价、招标代理。江苏平川工程咨询有限公司共取得房屋建筑工程监理、市政公用工程监理、水利水电工程监理、电力工程监理、化工石油工程监理五项工程监理资质。此次初次认证当事人在未对江苏平川工程咨询有限公司获得的五项工程监理资质项目都开展审核的情况下，向其颁发的认证证书覆盖范围分别为：资质范围内的建设工程监理、资质范围内的建设工程监理及相关环境管理活动、资质范围内的建设工程监理及相关职业健康安全管理活动。上述行为不符合《质量管理体系认证规则》4.3.3.5条款“第二阶段审核应当在申请组织现场进行。重点是审核质量管理体系符合GB/T 19001/ISO 9001标准要求和有效运行情况，应至少覆盖以下内容：（3）对质量管理体系覆盖的过程和活动的管理及控制情况。”的规定以及当事人制定的《审核方案策划与审核实施管理程序》5.1.11.4 a）条款“初次认证审核的范围宜覆盖客户拟认证范围内所涉及的全部产品/服务、活动、过程及其场所；”的规定。2022年12月8日，当事人向南京工大建设监理咨询有限公司颁发了《质量管理体系认证证书》（证书编号：36719QZ0157R1M；质量管理体系覆盖范围为：资质范围内的工程建设监理服务、工程咨询服务（含工程造价、招标代理））、《环境管理体系认证证书》（证书编号：36719EZ0113R1M；环境管理体系覆盖范围为：资质范围内的工程建设监理服务、工程咨询服务（含工程造价、招标代理）及相关环境管理活动）、《职业健康安全管理体系认证证书》（证书编号：36719SZ0114R1M；职业健康安全管理体系覆盖范围为：资质范围内的工程建设监理服务、工程咨询服务（含工程造价、招标代理）及相关职业健康安全管理活动）。

经查，上述认证证书中的“资质范围内”指南京工大建设监理咨询有限公司实际获得的工程监理资质，不含工程造价、招标代理。南京工大建设监理咨询有限公司共取得房屋建筑工程监理、市政公用工程监理、化工石油工程监理、港口与航道工程监理、专业/电力工程、专业/机电安装工程、专业/通信工程（后五项为再认证时企业新增的工程监理资质）七项工程监理资质。此次再认证当事人在未对南京工大建设监理咨询有限公司获得的七项工程监理资质项目都开展审核的情况下，向其颁发的认证证书覆盖范围分别为：资质范围内的工程建设监理服务、资质范围内的工程建设监理服务及相关环境管理活动、资质范围内的工程建设监理服务及相关职业健康安全管理活动。上述行为不符合当事人制定的《审核方案策划与审核实施管理程序》5.1.11.4 c）条款“再认证审核的范围宜覆盖客户已认证范围内所涉及的全部产品/服务、活动、过程及其场所和职能部门，包括客户和其管理体系的任何变化。”的规定。江苏平川工程咨询有限公司和南京工大建设监理咨询有限公司均为南京信步企业管理中心介绍给当事人的客户，相关认证费用由南京信步企业管理中心通过银行转账的方式支付给当事人。江苏平川工程咨询有限公司三体系初次认证当事人收取认证费用7525元，支付审核员审核费用3925元；南京工大建设监理咨询有限公司三体系再认证当事人收取认证费用7480元，支付审核员审核费用3880元。上述两笔认证费用均免征税款。当事人违法所得合计7200元。当事人及时对违法行为进行整改，2023年8月25日重新向江苏平川工程咨询有限公司、南京工大建设监理咨询有限公司颁发了认证证书，对认证证书的覆盖范围进行了调整。