有效开展内审的两个条件

说明：第1条，如果对你所审核的活动、过程、产品或服务一无所知，提供再详细的检查表也无法提高审核有效性，因为你除了照着检查表念问题不敢有任何延伸的提问，因此合格的审核员应对即将审核的领域应熟悉了解。

第2条，不吹毛求疵绝不是说审核走过场、差不多就行了的观点。而是要始终坚持“有效性”的审核观念。例如，对于ISO9001的内审，某工位未制定作业指导书，就以此开不符合项就有些牵强。应基于风险的思维继续审核以确认以下问题：①该工序是否简单？②是否是非重要工序？③员工是否清楚如何操作？④该工序是否从未出现过质量问题（可查询制程异常清单等）。

如果以上4个问题的答案均为“是”，则不建议开不符合项。别担心不妥，对于只有1~2个步骤的简单工序，就算编一个文件挂在那里，也不见得能提高什么，而且还会让被审核方认为你是一个过于较真的人。

注：以上“作业指导书”的问题对于IATF16949:2016的内审不适用，因为IATF16949:2016要求为每一个工序制定标准作业指导书，见8.5.1.2。它要求员工不仅会操作，而且要保证每一个员工在该工序的作业都是标准化、一致性的。

但对于使用”已过校准有效期“的量具检验产品是一定要开不符合项的，这就存在将潜在的不合格产品交付给客户的风险。如果抽到的所有量具过期或未校准，那就是严重的不符合项了。

审核的第一步你应该先收集

• 标准的要求；

• 体系文件的要求；

• 上次审核中集中的问题点；

• 管理中的重点和难点；

• 已知该部曾发生过的管理问题。

而后开始相应的策划

• 过程的顺序；

• 关键点的关注；

• 时间的有效分配；

• 合理的人员配置(独立性和专业性的要求)；

• 审核时机的确定和把握。

应该注意的事

• 策划的结果事先应通知受审核方，不要造成突然袭击；

• 允许别人作充分的准备；

• 不要严重干扰别人的正常业务作业，审核时间应可以协商并可调整

检查表是重要的，但不一定是详细的

• 可以帮助你把握节奏，体现你的重点关注；

• 内容表达可仅是提示性的，详略取决于你的经验；

• 不能照本宣科，提问应讲究技巧；

• 内审应可以提前给受审核方审核检查表（受审核方需要时）；

• 检查表应是审核记录的一种。

构思检查表的三个要点

• 日常工作是如何处理的；

• 当某些非常规的事情出现时/体系是否还工作；

• 当出现危机时/事物是否仍在控制下。

进入现场前内部的充分协商是必要的

• 目的是沟通审核意图和协调审核步骤；

• 同时进一步明确审核中的重点关注；

• 相互提醒审核中应特别注意的事项。

• 审核员最大的挑战是与人相处；
  

• 因而与人打交道得十分小心；

• 不能让对方反感而导致你审核的失败；

• 记住：千万不能把审核做成是审查（找麻烦）。

记住样本选择的原则

• 为了达到目标；

• 密切相关的；

• 有代表性；

• 样本量：3＜n＜12

有效的工作方式

• 听：聆听、倾听，听你所关心的；

• 看：敏锐、敏感，丝丝缕缕中看出问题的真相；

• 查：学会抽样查看，学会证实；

• 问：不脱离你的主题，询问你所关心的事。

• 记录：是不可缺少的，尤其是对问题点应予详细的记录。

有效